尊敬的客户：

为进一步提升函证业务服务质量，为您提供更加优质、高效的金融服务，根据《财政部 中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》（财会〔2020〕12号）（以下简称“《通知》”）、《银行函证及回函工作操作指引》（财办会〔2020〕21号）（以下简称“《操作指引》”）要求，上虞农商银行（以下简称“我行”）函证业务自2022年4月1日起由我行清算中心集中办理，辖属网点不再受理。现将具体事项公告如下：

一、业务范围

函证业务是指会计师事务所在获取被审计单位授权后，以被审计单位名义向我行发送询证函，我行查询、核对相关信息并直接提供书面回函的业务。函证业务及要求应符合《通知》、《操作指引》的相关规定。

二、函证受理及回函方式

 （一）我行接受的函证方式有邮寄询证函、跟函询证函，暂不受理数字询证函。不受理被审计单位直接提交的银行询证函。

（二）跟函所需资料：会计师事务所经办人员身份证和介绍信(或工作证)原件。

（三）银行询证函格式应符合《通知》及《操作指引》相关规定，对确定无需函证的项目，请将该项目或栏位用斜线划掉，不留空白。

（四）银行询证函应加盖被审计单位预留印鉴(凭密支取的加盖公章)。如银行询证函为多联次的，应加盖骑缝章，骑缝章为被审计单位预留印鉴或公章。如银行询证函涉及多个账户且账户的预留印鉴不同，应加盖扣款账户预留银行签章以便扣款。如遇账户注销、托管账户等其他特殊情况，请具体咨询我行受理机构并配合我行提供资料及签章。

（五）我行受理的纸质询证函原则上均采用银行询证函原件直接回函，统一加盖“浙江上虞农村商业银行股份有限公司业务公章”。

三、受理机构及联系方式

（一）受理机构：上虞农商银行清算中心；

（二）联系人：清算中心函证经办人；

（三）联系地址：浙江省绍兴市上虞区德盛路55号（601清算中心）；

（四）联系电话：0575-81221630,0575-82135018。

四、收费方式

按我行公示的《浙江上虞农村商业银行股份有限公司结算业务服务项目收费标准》：审计询证函100元/笔，验资询证函200元/笔，向指定账户进行扣收。（服务价格发生变化时以我行最新公示的收费标准为准）

五、业务服务与投诉

（一）对于未满足《通知》《操作指引》及我行公示的询证函受理要求的来函，我行将不予回函。

（二）函证单位对回函内容需确认核实或其他服务问题的，可向我行集中受理机构工作人员咨询或反馈。投诉建议电话：0575-82028229，邮箱：wzhu@shangyubank.com。

特此公告！

浙江上虞农村商业银行股份有限公司
2022年3月21日

识别二维码下载函证格式